美國司法部:黑客侵入SEC數據庫 利用內幕信息獲利數百萬美元

美國證券交易委員會(SEC)主席傑伊·克萊頓(Jay Clayton)在華盛頓特區的公開會議上發表講話

  1 月 16 日消息,據外媒報道,美國聯邦檢察官周二公布了一項與國際股票內幕交易有關的指控,該案嫌疑人涉嫌侵入美國證券交易委員會(SEC)的 EDGAR 公司備案系統。

  據稱,在這起案件中,來自美國的詐騙犯在美國、俄羅斯和烏克蘭凈賺了 410 萬美元。通過利用 157 家公司的財報文件,這些嫌疑人得以在重大非公開信息公布前進行內幕交易獲利。這些文件大多是“測試文件”,由企業將其上傳到 SEC 網站上。

  周二,美國新澤西州聯邦檢察官克雷格·卡貝托(Craig Carpenito)與 SEC、聯邦調查局(FBI)和負責調查金融犯罪的美國特勤局(U.S. Secret Service)共同宣布了上述指控。

  這起國際股票內幕交易案涉及 9 人,作案時間從 2016 年 5 月持續到當年 10 月份。卡貝托在周二的新聞發布會上說,此案涉及數以千計有價值的私人商業文件。他說:“在侵入 EDGAR 系統后,黑客竊取了這些報告的草稿,隨後這些信息才向公眾公開。”

  這些文件包括季度財報、併購計劃等敏感新聞,犯罪分子可以在文件公開前查看,從而影響到個別公司的股價。被指控的黑客利用這些報告執行內幕交易,並將其出售給其他非法交易商。據卡貝托稱,一名內部交易員一天賺了 27 萬美元。

  卡貝托說,黑客使用通過电子郵件發送給 SEC 員工的惡意軟件。在 SEC 的電腦上安裝了該軟件后,他們將能夠從 EDGAR 系統收集到的信息發送到立陶宛的服務器上。在那裡,他們要麼利用這些信息,要麼將數據分發給其他罪犯。

  SEC 執法部門聯席負責人斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)說,這些罪犯還竊取了發給三家通訊社的事先新聞稿,不過她沒有透露這些通訊社的名字。她還說,黑客利用多個經紀人賬戶來獲取非法收益。

  美國司法部指控兩名烏克蘭人入侵數據庫,他們是奧列克桑德爾·恭弘=恭弘=恭弘=恭弘=恭弘=叶 恭弘 恭弘 恭弘 恭弘 恭弘雷門科(Oleksandr Ieremenko)和阿提姆·拉琴科(Artem Radchenko)。另外 7 個個人和實體也因非法信息交易在民事訴訟中被 SEC 起訴。

  與此同時,這一事件也引發了人們對 SEC 合併審計跟蹤數據庫 CAT 的擔憂。CAT 被用來記錄在美國的每筆交易和訂單,無論是股票還是期權,其目標是提供足夠的數據進行分析,以發現市場操縱和其他惡意行為。

  紐約證券交易所已要求 SEC 考慮限制 CAT 收集的數據數量,這些數據包括每日 580 億筆交易的數據,以及進行交易的個人詳細信息,包括他們的社會保障號碼和出生日期。

  2017 年 9 月,SEC 主席傑伊·克萊頓(Jay Clayton)在長篇聲明中宣布,EDGAR 數據庫遭到黑客攻擊。歐盟委員會表示,該數據庫在 2016 年被入侵,但直到 2017 年 8 月才被發現。

  克萊頓當時稱:“網絡安全對我們的市場運作至關重要,風險巨大,而且在很多情況下都是系統性的入侵。我們還必須認識到,包括 SEC 在內的公共和私營部門將會受到入侵。”

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